来源：中访网
中访网数据 天风证券股份有限公司于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，天风证券在2020年至2022年期间存在多项违法违规行为。一是违法为其股东武汉当代科技产业集团股份有限公司及其关联人、股东武汉商贸集团有限公司的关联人光谷融资租赁有限公司、股东文峰股份关联人薛某提供融资，涉及金额巨大。二是未按规定披露上述关联交易及关联方非经营性资金占用情况，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。
湖北证监局拟对天风证券及相关责任人作出行政处罚及市场禁入决定：对天风证券给予警告，并合计处以1500万元罚款；对时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣给予警告，并各处以600万元罚款，同时对二人采取终身证券市场禁入措施；对其他相关责任人员翟晨曦、王琳晶、冯琳分别给予警告并处以罚款。
天风证券在公告中表示，自国有控股后专业配资，已在控股股东指导下全面加强治理与内控。公司诚恳接受处罚并将认真整改，目前经营情况正常。根据告知书认定情况，本次处罚不触及退市风险警示或重大违法强制退市情形。最终处罚结果以湖北证监局出具的《行政处罚决定书》为准。
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